K
KYC e diligência
Identificação, validação cadastral, análise de beneficiários finais e avaliação da contraparte.
COMPLIANCE
Confiança exige método.Governança exige evidência.
A VALMERA aplica controles de contraparte, origem, documentação, transação e auditoria para proteger a integridade da cadeia mineral.
KYC • AML • ORIGEM • AUDITORIA
PRINCÍPIO CENTRAL
Compliance não é uma etapa isolada. É parte da arquitetura operacional.
Os controles são incorporados desde o onboarding da contraparte até a liquidação final da operação.
O objetivo é garantir que cada transação seja sustentada por informações verificáveis, documentação adequada e responsabilidades claramente definidas.
A
AML e CFT
Controles para prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento ilícito e movimentações incompatíveis.
O
Origem responsável
Verificação de licenças, documentação de origem e critérios de sourcing responsável.
T
Trilha de auditoria
Registro documental e operacional das etapas críticas da transação.
ESTRUTURA DE CONTROLES
01 — CONTRAPARTE
02 — ORIGEM
03 — ATIVO
04 — TRANSAÇÃO
05 — DESTINO
06 — MONITORAMENTO
Uma matriz aplicada à contraparte, ao ativo e à transação.
A avaliação considera risco jurídico, operacional, financeiro, reputacional e geográfico.
Quem participa
Identidade, estrutura societária, beneficiários finais, histórico e capacidade operacional.
De onde vem
Licenças, documentos de produção, cadeia de custódia e coerência do volume apresentado.
O que é negociado
Qualidade, quantidade, laudos, documentação comercial e condições de recebimento.
Como ocorre
Preço, pagamento, logística, documentação aduaneira e consistência financeira.
Para onde segue
Comprador, mercado, jurisdição, entrega e liquidação internacional.
Como é acompanhado
Alertas, revisão documental, exceções, registros e trilha de auditoria.
FLUXO DE APROVAÇÃO
01
02
03
04
05
Do cadastro à operação aprovada.
A entrada de uma contraparte e a liberação de uma transação seguem critérios objetivos e documentados.
Cadastro
Coleta de informações, documentos e estrutura societária.
Validação
Conferência de identidade, licenças e beneficiários finais.
Análise de risco
Avaliação jurídica, financeira, reputacional e operacional.
Aprovação
Definição de limites, condições e documentação obrigatória.
Monitoramento
Acompanhamento contínuo e revisão em caso de alteração relevante.
DOCUMENTAÇÃO E EVIDÊNCIAS
Informação organizada para decisões consistentes.
01
Documentos corporativos
Constituição, representantes, beneficiários finais, registros fiscais e informações bancárias.
02
Documentos da origem
Licenças, autorizações, informações de produção e evidências da cadeia de custódia.
03
Documentos da transação
Propostas, contratos, notas, laudos, documentos logísticos, aduaneiros e financeiros.
04
Registros de auditoria
Aprovações, exceções, revisões, alertas e evidências do fluxo operacional.
CONTROLE E VISIBILIDADE
A plataforma VALO transforma controles em rastreabilidade operacional.
Dados de contraparte, documentos, inventário, preço, logística, pagamentos e aprovações podem ser reunidos em uma única camada de acompanhamento.
KYC da contraparte
VALIDADO
Documentação de origem
VALIDADA
Qualidade e quantidade
CONFIRMADAS
Logística e exportação
MONITORADAS
Pagamento e liquidação
REGISTRADOS
RELACIONAMENTO INSTITUCIONAL
Critérios claros protegem todas as partes.
Fornecedores, compradores e parceiros podem solicitar informações sobre os requisitos de onboarding e documentação da VALMERA.
Governança que acompanha a operação
Compliance, documentação e rastreabilidade integrados ao fluxo comercial e logístico.